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工行淮安涟水支行积极推进保险双录自查工作

2023-05-18 12:04:20    来源:中国网    阅读量:5772   

中国网middot;美丽江苏讯 为了有效落实个人金融专业产品销售专区录音录像管理办法,提升合规销售管理水平,做到应录尽录,工行淮安分行下达关于保险双录的相关制度,要求各行严格执行。近期,淮安涟水支行对今年以来销售的保险,对照销售清单,逐笔进行自查并整改。

一、加强组织推动,做好双录培训

支行高度重视双录工作,要求各网点仔细检查网点销售专区标识牌、理财产品风险提示牌等标识是否完整展示,测试双录设备,确保网点内所有柜面、理财室和自助设备等渠道双录功能正常运行。另外,网点主任利用晨夕会要求理财经理对网点员工进行合规销售暨双录专题培训,及时将上级行传达的录音录像管理制度、业务操作流程、话术等传达到每位员工,重点对监管制度等关键内容进行讲读、对录制要求进行规范,从而使网点员工熟知双录工作要求,正确掌握操作流程,规范使用话术。

二、持续落实制度,增加合规意识

支行要求客户经理要充分认识到自身职责,端正态度,明确双录工作的开展不仅是对客户负责,更是对自己的负责。既把完成各项业务指标放在重要位置,又要把控制风险点放在突出位置。同时,要求严格执行所有经本行推荐成功的保险销售,无论柜面、自助机还是手机银行线上出单,无论录不录入本行营销人员代码,均需在客户购买前按双录要求进行双录,严格执行先录后买、笔笔双录。

三、明确双录责任,做好全面整改

该行要求客户经理必须认真执行双录规定,规范操作,并将双录工作纳入常态化管理与重点检查内容,强化日常监督检查力度,明确惩罚机制。一是支行分管行长为本行双录管理的第一责任人,需承担起本行双录管理责任。各行分管行长按照每两周检查一次辖内网点的频率,对双录进行抽查。二是各网点主任为本网点双录管理责任人,需承担起本网点双录检查职责。网点主任按照每周至少检查一次的频率,对本网点当周所有的保险销售进行检查,发现问题立即整改、补录。以此,真正做到有问题不放过,问题不整改不放过,确保双录工作落到实处,切实保障客户合法权益。

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