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证监会发布《证券公司科技创新板股票做市交易试行规定》

2022-05-14 11:19:48  来源:东方网

13日,证监会发布《证券公司科技创新板股票做市交易试行规定》规定主要包括做市商准入条件和程序,内部控制,风险监控,监管执法等内容规则发布后,符合条件的证券公司可按规定向证监会申请科技创新板股票做市交易业务试点资格

关于准入条件,《规定》要求,参与试点的证券公司在初始阶段除具备完善的业务计划,专业人员,技术系统等条件外,还需要在资本实力和合规及风险控制能力方面满足两个条件:一是最近12个月净资本不低于100亿元人民币,二是最近三年分类评级在A类和A类以上..

为防止做市业务与经纪,自营,资产管理等业务的潜在利益冲突,《规定》对试点证券公司提出了严格要求一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防止利益冲突,二是建立健全做市交易业务的内部控制,决策流程和制衡机制,确保业务规范有序发展,第三,加强做市交易管理,完善诚信业务风险防控和反洗钱要求,防范利益输送,内幕交易,操纵市场等违法违规行为

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